证券争议的案列解读，老师主要从通过如何从证监会⾏政处罚对上市公司的影响、处罚事项按主体划分、在证监会⾏政处罚种类、证监会⾏政处罚程序等，四个方面对于证券出现的违规违法行为进行展开式讲解。

本节课主要讲的是证监会行政处罚主要违规类型，从处罚类型按事项划分，再从事项到主体划分、分别从立案、调查取证、行政处罚程序等九条具体程序分析进行拓展思考和讲解。

适用人群：

银行、信托、券商资管、保理、金融控股集团、四大AMC、地方AMC、特殊机遇投资基金、资产管理公司、上市公司、投资公司、大数据公司、投融资咨询公司、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等机构的部门（团队）负责人或业务骨干及其他对证券感兴趣的经理、风控部、法务部、运营管理部等相关部门人员。